判斷題在處理投資銀行類項目利益沖突應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則。

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4.多項選擇題證券公司不得擔任主辦券商的情形是（）。

A.證券公司直接或間接合計持有申請掛牌公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
B.申請掛牌公司直接或間接合計持有證券公司7%以上的股份，或者是其前五名股東之一
C.證券公司前十名股東中任何一名股東為申請掛牌公司前三名股東之一
D.另類投資子公司以項目企業(yè)聘請母公司擔任主辦券商作為對該企業(yè)進行投資的前提

5.單項選擇題A證券公司及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人股份合計超過7%的（）。

A.A證券公司不得擔任該發(fā)行人保薦機構
B.A證券公司可擔任該發(fā)行人第一保薦機構
C.A證券公司可獨立履行保薦職責
D.A證券公司應當聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構