国产91成人精品亚洲精品,亚洲日本va中文字幕久久道具,亚洲国产一区二区三区AV

多項選擇題政策性風(fēng)險的產(chǎn)生源于（）。

A.政策的改變
B.新法規(guī)的出臺
C.經(jīng)濟(jì)周期的變動
D.市場供求的變化

1.多項選擇題綜合類證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。

A.證券發(fā)行
B.證券經(jīng)紀(jì)
C.證券貸款
D.資產(chǎn)管理

2.多項選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包括（）。

A.證券承銷、經(jīng)紀(jì)和自營
B.兼并收購
C.經(jīng)紀(jì)管理
D.咨詢服務(wù)

3.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件是（）。

A.注冊資本最低限額為人民幣5億元
B.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系

4.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)（）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。

A.咨詢
B.負(fù)責(zé)人
C.電腦
D.財務(wù)

5.多項選擇題財務(wù)管理內(nèi)部控制要求，證券公司應(yīng)建立、健全（）制度。

A.財務(wù)管理制度
B.信息系統(tǒng)管理制度
C.會計核算制度
D.資金計劃控制制度

6.多項選擇題證券公司應(yīng)按照相關(guān)（）的規(guī)定，結(jié)合實際情況，建立健全證券公司的會計核算辦法。

A.會計師
B.會計準(zhǔn)則
C.會計制度
D.財務(wù)制度

7.多項選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范（）等方面。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.其他客戶資產(chǎn)
C.決策失誤
D.結(jié)算風(fēng)險

8.多項選擇題證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范的風(fēng)險有（）。

A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.道德風(fēng)險

9.多項選擇題證券公司對分支機(jī)構(gòu)的防范重點是（）。

A.操作市場
B.越權(quán)經(jīng)營
C.預(yù)算失控
D.道德風(fēng)險

10.多項選擇題記名股票具有（）等特點。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.認(rèn)購股票的款項必須一次繳足
C.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
D.便于掛失