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多項(xiàng)選擇題證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.道德風(fēng)險(xiǎn)

1.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的防范重點(diǎn)是（）。

A.操作市場(chǎng)
B.越權(quán)經(jīng)營(yíng)
C.預(yù)算失控
D.道德風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題記名股票具有（）等特點(diǎn)。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)必須一次繳足
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
D.便于掛失

3.多項(xiàng)選擇題股票具有以下特征（）。

A.收益性
B.永久性
C.參與性
D.債權(quán)性

4.多項(xiàng)選擇題股票具有（）等特征。

A.收益性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.安全性
D.參與性

5.多項(xiàng)選擇題股票的收益來源于（）。

A.股份公司
B.大股東
C.債權(quán)人
D.股票流通

6.多項(xiàng)選擇題股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有（）。

A.公司名稱
B.公司性質(zhì)
C.股票種類
D.股票編號(hào)

7.多項(xiàng)選擇題證券投資基金分散風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑有（）。

A.投資資產(chǎn)多樣化
B.基金管理人專業(yè)化
C.基金持有人參與決策
D.通過降低基金投資最低限額廣納資金

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于契約型基金，下列論述正確的有（）。

A.契約型基金的資金是一種信托財(cái)產(chǎn)
B.契約型基金的投資者既是基金的委托人又是基金的受益人
C.契約型基金的資金是基金管理公司的法人財(cái)產(chǎn)
D.契約型基金依據(jù)基金契約運(yùn)營(yíng)基金

9.多項(xiàng)選擇題將證券投資基金稱為“證券投資信托基金”的國(guó)家和地區(qū)有（）。

A.美國(guó)
B.日本
C.我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)
D.我國(guó)香港地區(qū)

10.多項(xiàng)選擇題基金是一種大眾化的投資工具，各國(guó)對(duì)其稱謂不盡相同，如（）。

A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.證券投資基金

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