多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,設立綜合類證券公司必須具備的條件是()。

A.注冊資本最低限額為人民幣5億元
B.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施
C.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系


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1.多項選擇題證券公司應當強化對分支機構()等關鍵崗位人員的垂直管理。

A.咨詢
B.負責人
C.電腦
D.財務

2.多項選擇題財務管理內部控制要求,證券公司應建立、健全()制度。

A.財務管理制度
B.信息系統(tǒng)管理制度
C.會計核算制度
D.資金計劃控制制度

4.多項選擇題證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制的重點是防范()等方面。

A.挪用客戶交易結算資金
B.其他客戶資產(chǎn)
C.決策失誤
D.結算風險

5.多項選擇題證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范的風險有()。

A.法律風險
B.財務風險
C.經(jīng)營風險
D.道德風險

6.多項選擇題證券公司對分支機構的防范重點是()。

A.操作市場
B.越權經(jīng)營
C.預算失控
D.道德風險

7.多項選擇題記名股票具有()等特點。

A.股東權利歸屬于記名股東
B.認購股票的款項必須一次繳足
C.轉讓相對復雜
D.便于掛失

8.多項選擇題股票具有以下特征()。

A.收益性
B.永久性
C.參與性
D.債權性

9.多項選擇題股票具有()等特征。

A.收益性
B.風險性
C.安全性
D.參與性

10.多項選擇題股票的收益來源于()。

A.股份公司
B.大股東
C.債權人
D.股票流通