A、內(nèi)部控制環(huán)境
B、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
C、內(nèi)部控制措施
D、信息交流與反饋
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A.各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)均應(yīng)以審慎為出發(fā)點(diǎn)，貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”要求，在控制措施嚴(yán)密充分的前提下進(jìn)行
B.內(nèi)部控制應(yīng)滲透到中國(guó)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與
C.任何部門、崗位、人員不得擁有不受約束的權(quán)力，應(yīng)職責(zé)分離，相互監(jiān)督制約
D.內(nèi)部控制的監(jiān)督評(píng)價(jià)職能應(yīng)獨(dú)立于內(nèi)部控制建設(shè)、內(nèi)部控制執(zhí)行職能，并有直接向董事會(huì)報(bào)告的渠道
A、確保國(guó)家法律規(guī)定和中國(guó)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保中國(guó)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)
C、確保中國(guó)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展
D、確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整
A、1年
B、2年
C、4年
D、5年
A、有權(quán)審批人
B、上級(jí)條線部門
C、公司業(yè)務(wù)部門
D、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
A、人行
B、銀監(jiān)會(huì)
C、同業(yè)
D、中國(guó)銀行
最新試題
授信內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（）。
中國(guó)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)（）。
中國(guó)銀行應(yīng)建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)，并按執(zhí)行、監(jiān)督相互制衡的原則設(shè)置組織機(jī)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。
中國(guó)銀行授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)以（）歷史數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)。
內(nèi)部控制的具體表現(xiàn)形式是內(nèi)部各種管理制度、工作程序、具體控制方法和措施。
以下屬于內(nèi)部控制要素的有（）。
客戶經(jīng)理、審查、有權(quán)審批人，因借款人出差等原因，暫時(shí)無法倒銀行簽署借款借據(jù)的，可以先行在空白借款借據(jù)上簽字。
信用貸款的風(fēng)險(xiǎn)主要為（）。
中國(guó)銀行應(yīng)嚴(yán)格審查和監(jiān)控借款用途，防止借款人通過貸款、貼現(xiàn)、辦理銀行承兌匯票等方式套取信貸資金，改變借款用途。
中國(guó)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開辦新的業(yè)務(wù)，須進(jìn)行嚴(yán)格論證，并事先制定有關(guān)的政策、制度、程序。