A.客戶資金交易無明顯洗錢嫌疑，故可排除預警
B.客戶資金交易量較大，直接上報可疑交易報告
C.通過盡職調查獲知，該客戶現(xiàn)從事再生資源回收。綜合分析客戶資金交易與職業(yè)身份匹配，無明顯洗錢嫌疑，可排除預警
D.通過反洗錢平臺查詢該客戶無歷史預警，可排除預警
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A.兩者都可以發(fā)放貸款
B.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員可以發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶不予發(fā)放貸款
C.真實命中LN系統(tǒng)名單的人員不予發(fā)放貸款，CCS等級為高風險的客戶可以發(fā)放貸款
D.兩者都不予發(fā)放貸款
A.一級分行
B.二級分行
C.支行
D.網點
A.客戶主管部門
B.風險評估人員
C.反洗錢合規(guī)部門
D.國際業(yè)務人員
A.總行
B.一級分行
C.二級分行
D.本級行
A.一級支行
B.二級分行
C.一級分行
D.總行
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
根據歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。