A.在債券分銷期間，承銷人應(yīng)按照債券發(fā)行辦法的規(guī)定辦理債券分銷手續(xù)，并與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂分銷認(rèn)購(gòu)協(xié)議。分銷認(rèn)購(gòu)人應(yīng)是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者，并已在國(guó)債登記結(jié)算公司開(kāi)立債券托管賬戶
B.由承銷人根據(jù)與分銷認(rèn)購(gòu)人簽訂協(xié)議所確定的分銷價(jià)格和數(shù)量，填制債券發(fā)行分銷過(guò)戶指令一覽表，加蓋預(yù)留印章、填寫分銷密押后傳真至國(guó)債登記結(jié)算公司，同時(shí)將原件寄至國(guó)債登記結(jié)算公司
C.國(guó)債登記結(jié)算公司利用中央債券簿記系統(tǒng)中的交易過(guò)戶功能，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間的分銷債券過(guò)戶
D.在發(fā)行過(guò)程中，承銷人的分銷總額以其承銷總額為限。如發(fā)生超賣，國(guó)債登記結(jié)算公司將不予辦理過(guò)戶，并書面報(bào)中國(guó)人民銀行和發(fā)行人

A.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
B.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán)，一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利
C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無(wú)條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)
D.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

A.T-4日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
C.T日，刊登公開(kāi)增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告

A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)
B.T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售，T-1日為股權(quán)登記日
C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日
D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資

A.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份
B.納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致
C.發(fā)行申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為標(biāo)準(zhǔn)A.4紙張規(guī)格，且單面印刷
D.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件”字樣