A.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
B.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán)，一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán)，從而獲利
C.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無(wú)條件出售給發(fā)行人的張美式買權(quán)
D.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
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A.T-4日，刊登招股意向書(shū)及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告
B.T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
C.T日，刊登公開(kāi)增發(fā)提示性公告
D.T+3日，刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
A.T-2日，招股意向書(shū)摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)
B.T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售，T-1日為股權(quán)登記日
C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日
D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資
A.發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份
B.納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原始文本的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見(jiàn)，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致
C.發(fā)行申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)采用幅面為標(biāo)準(zhǔn)A.4紙張規(guī)格，且單面印刷
D.申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件”字樣
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級(jí)管理人員
D.發(fā)行人
A.發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，應(yīng)聲明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告是管理層在最佳估計(jì)假設(shè)的基礎(chǔ)上編制的，但所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)應(yīng)謹(jǐn)慎使用”
B.發(fā)行人披露的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測(cè)表及其說(shuō)明
C.盈利預(yù)測(cè)表的格式應(yīng)與資產(chǎn)負(fù)債表一致
D.需要編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預(yù)測(cè)表
最新試題
債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。
股份有限公司的股東，即公司股份的所有者。
累計(jì)投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
用股票購(gòu)買資產(chǎn)的收購(gòu)方式又叫“換股”。
監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，其中職工代表的比例不得低于1/2，具體比例由公司章程規(guī)定。
上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）事項(xiàng)。
盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中預(yù)測(cè)期間的確定原則為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過(guò)下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限。
對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括（）。
2008年8月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》，大股東豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)由事后調(diào)整到了事前，上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
國(guó)際推介的對(duì)象主要是個(gè)人投資者。