A.T-2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見
B.T-1日，進行網(wǎng)上路演。如果向原股東進行配售，T-1日為股權登記日
C.T日，網(wǎng)上網(wǎng)下申購日
D.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網(wǎng)下申購定金驗資
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A.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應提交原件1份，復印件2份
B.納入發(fā)行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發(fā)行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文件一致
C.發(fā)行申請文件的紙張應采用幅面為標準A.4紙張規(guī)格，且單面印刷
D.申請文件的封面和側面應標明“×××公司配股/增發(fā)/可轉換公司債券/分離交易的可轉換公司債券申請文件”字樣
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.發(fā)行人
A.發(fā)行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據(jù)的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”
B.發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明
C.盈利預測表的格式應與資產負債表一致
D.需要編制合并財務報表的發(fā)行人，只需編制合并盈利預測表
A.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案
B.上市公司在履行信息披露義務時，應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權管理事務
C.中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監(jiān)督，對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監(jiān)督
D.信息披露義務人未在規(guī)定期限內履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條予以處罰
A.募集說明書單行本
B.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議
C.律師鑒證意見
D.會計師事務所驗資報告
最新試題
上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。
累計投票制是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。
可轉換債券每張面值為10元。
要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。
可轉換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉債相同利率的普通債券，1張數(shù)量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，l張美式賣權，同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權。
我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。
首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定不予受理。
不論《股票上市公告書內容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決議有重大影響的信息，均應披露。
擁有上市公司控制權的股東發(fā)行可交換公司債券的，應當合理確定發(fā)行方案，可以通過本次發(fā)行直接將控制權轉讓給他人。
發(fā)審會后更換保薦人的，無需重新上發(fā)審會。