A、對(duì)違規(guī)員工的處理是否遵守相應(yīng)的制度，經(jīng)過相應(yīng)的程序
B、是否有帶薪年休假規(guī)定并執(zhí)行
C、扣罰或少發(fā)員工的工資、績(jī)效、獎(jiǎng)金等是否有依據(jù)
D、農(nóng)合機(jī)構(gòu)單方解除勞動(dòng)合同是否向員工送達(dá)解除勞動(dòng)合同通知書
E、是否有對(duì)女工權(quán)益特殊保護(hù)的規(guī)定并執(zhí)行

A、貸前的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
B、貸中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
C、信貸檔案管理制度控制
D、貸后的法律風(fēng)險(xiǎn)控制
E、信用貸款管理制度

A、是否存在通過銷售或購買理財(cái)產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利
B、是否存在將理財(cái)產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進(jìn)行捆綁銷售
C、是否明確理財(cái)業(yè)務(wù)的管理部門
D、是否存在通過理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送
E、是否存在挪用客戶認(rèn)購、申購、贖回資金

A、是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理政策、措施有效性的唯一手段
B、是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程有效性的唯一手段
C、是強(qiáng)化內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的重要手段
D、是強(qiáng)化內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的有效工具
E、是內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行自我修正和自我完善的基本過程

A、法律事務(wù)部門為履職需要是否可以查閱機(jī)構(gòu)任何有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等
B、為履職需要是否能依法向有關(guān)員工調(diào)查情況、收集證據(jù)
C、對(duì)機(jī)構(gòu)或員工違反法律、法規(guī)的行為，是否可提出糾正意見和建議
D、各部門和分支機(jī)構(gòu)是否重視法律意見，對(duì)法律事務(wù)崗出具的審查意見或建議是否能接受或落實(shí)
E、管理層是否重視法律意見，當(dāng)法律意見與業(yè)務(wù)發(fā)展沖突時(shí)，能否做到合規(guī)優(yōu)先