多項(xiàng)選擇題專項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)中,以下屬于合規(guī)銷售的要求的有()

A、是否存在通過銷售或購買理財(cái)產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標(biāo),進(jìn)行監(jiān)管套利
B、是否存在將理財(cái)產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進(jìn)行捆綁銷售
C、是否明確理財(cái)業(yè)務(wù)的管理部門
D、是否存在通過理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送
E、是否存在挪用客戶認(rèn)購、申購、贖回資金


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1.多項(xiàng)選擇題以下對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)的說法,正確的有()

A、是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理政策、措施有效性的唯一手段
B、是評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)內(nèi)部各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程有效性的唯一手段
C、是強(qiáng)化內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的重要手段
D、是強(qiáng)化內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的有效工具
E、是內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行自我修正和自我完善的基本過程

2.多項(xiàng)選擇題在整體法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)對(duì)工作機(jī)制建設(shè)評(píng)價(jià)中,法律意見的權(quán)威性所包含的內(nèi)容有()

A、法律事務(wù)部門為履職需要是否可以查閱機(jī)構(gòu)任何有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等
B、為履職需要是否能依法向有關(guān)員工調(diào)查情況、收集證據(jù)
C、對(duì)機(jī)構(gòu)或員工違反法律、法規(guī)的行為,是否可提出糾正意見和建議
D、各部門和分支機(jī)構(gòu)是否重視法律意見,對(duì)法律事務(wù)崗出具的審查意見或建議是否能接受或落實(shí)
E、管理層是否重視法律意見,當(dāng)法律意見與業(yè)務(wù)發(fā)展沖突時(shí),能否做到合規(guī)優(yōu)先

3.多項(xiàng)選擇題法律風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制建設(shè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評(píng)價(jià)中,以下屬于審核控制的內(nèi)容有()

A、法律事務(wù)管理部門/崗位是否參與業(yè)務(wù)部門的重大規(guī)章制度與操作規(guī)程的審核,防范制度的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B、法律事務(wù)管理部門/崗位是否審核新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
C、對(duì)外簽署具有法律效力的文件是否經(jīng)法律事務(wù)管理部門/崗位進(jìn)行審查并出具意見
D、是否建立格式合同保管、使用制度并執(zhí)行;生效的合同是否集中歸檔保管
E、是否建立相關(guān)制度明確合同起草、審查、對(duì)外簽訂的流程及相關(guān)要求

4.多項(xiàng)選擇題在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的具體制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中,以下體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)情況評(píng)價(jià)內(nèi)容的有()

A、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)提示制度
B、是否建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C、是否建立年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
D、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢管理規(guī)定
E、是否建立、健全授權(quán)審批制度

5.多項(xiàng)選擇題在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的具體制度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中,以下屬于合規(guī)管理類制度評(píng)價(jià)內(nèi)容的有()

A、是否對(duì)總行合規(guī)部與其它機(jī)構(gòu)的關(guān)系,總行合規(guī)部與內(nèi)審部的關(guān)系進(jìn)行明確的定位
B、是否建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度
C、是否制定對(duì)新產(chǎn)品、新項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審查和評(píng)估的規(guī)定
D、是否制定合作律師事務(wù)所管理辦法
E、是否制定重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、合規(guī)工作月度、季度、年度工作報(bào)告等規(guī)定

最新試題

招標(biāo)公告是要約,對(duì)招標(biāo)單位具有法律約束力。

題型:判斷題

連帶責(zé)任保證人享有先訴抗辯權(quán)。

題型:判斷題

在商務(wù)談判中,農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)的談判者應(yīng)避免掌握談判的主動(dòng)權(quán),控制談判的方向。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí),堅(jiān)持談判底線,是談判人員不能退讓的立場。

題型:判斷題

因合同糾紛提起訴訟的訴訟時(shí)效期間為2年。

題型:判斷題

合同審查中,企業(yè)法人超過經(jīng)營范圍簽訂的合同當(dāng)然無效。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)編撰法律意見書時(shí),法律意見書事實(shí)部分需要將所有和事實(shí)有關(guān)的材料都進(jìn)行一一交代,不能只選擇與事實(shí)關(guān)系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行商務(wù)談判時(shí),為了核心利益,非核心利益是可以退讓,甚至是可以放棄的。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)制作法律意見書的關(guān)鍵部分是首部和結(jié)論,主要內(nèi)容是對(duì)具體問題進(jìn)行法律分析并解答。

題型:判斷題

遺失物自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起6個(gè)月內(nèi)無人認(rèn)領(lǐng)的,()。

題型:單項(xiàng)選擇題