A.審慎原則
B.保密原則
C.信息共享原則
D.全面合作原則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立內(nèi)部控制制度和組織機(jī)構(gòu)
B.建立客戶身份識(shí)別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
E.開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作
A.預(yù)防洗錢活動(dòng)
B.維護(hù)金融秩序
C.遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
D.打擊犯罪
A.《聯(lián)合國禁毒公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國關(guān)于制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話
A.政策指導(dǎo)
B.評(píng)估金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
C.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
E.監(jiān)管報(bào)表
最新試題
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）