A.建立內(nèi)部控制制度和組織機構(gòu)
B.建立客戶身份識別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
E.開展反洗錢培訓和宣傳工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.預防洗錢活動
B.維護金融秩序
C.遏制洗錢犯罪及其相關(guān)犯罪
D.打擊犯罪
A.《聯(lián)合國禁毒公約》
B.《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》
C.《聯(lián)合國關(guān)于制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D.《聯(lián)合國反腐敗公約》
A.電話詢問
B.書面詢問
C.走訪金融機構(gòu)
D.約見金融機構(gòu)高級管理人員談話
A.政策指導
B.評估金融機構(gòu)風險
C.非現(xiàn)場監(jiān)管
D.現(xiàn)場檢查
E.監(jiān)管報表
A.以英國為代表的可疑交易報告制度
B.以美國、澳大利亞等國為代表的大額交易和可疑交易報告制度
C.以法國為代表的大額交易報告制度
最新試題
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當保存的客戶身份資料包括（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險?？蛻麸L險子項包括（）
金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進行調(diào)查和反饋。
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓（）。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）