判斷題黃金質押貸款開辦網(wǎng)點應具有質押黃金保管能力,并且已經授權開辦個人實物黃金或記賬式黃金業(yè)務。

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最新試題

法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為()。

題型:單項選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定,美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁,即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。

題型:判斷題

對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素?()

題型:多項選擇題

客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。

題型:判斷題

申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格,擬任人應當具備哪些條件?()

題型:多項選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應復審后受理該業(yè)務。

題型:判斷題

下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是?()

題型:多項選擇題

美國財政部通過其下屬機構()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型:單項選擇題

業(yè)務(含金融產品、金融服務)風險子項包括()。

題型:多項選擇題

在兩次自評估間期,法人金融機構在哪些情況下,要對相應的地域、客戶群體、產品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機構整體風險的影響?()

題型:多項選擇題