單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金銷(xiāo)售活動(dòng)中,不得出現(xiàn)的行為是()。

A.在簽訂銷(xiāo)售協(xié)議或銷(xiāo)售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂
B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
C.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
D.以上全部


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1.單項(xiàng)選擇題證券投資基金是一種()投資工具,其主要功能是()投資,()投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。

A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.長(zhǎng)期;分散;降低
D.長(zhǎng)期;集中;提高

4.單項(xiàng)選擇題基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)發(fā)生的下列行為中違規(guī)的有()。

A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.以上全部

最新試題

證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

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基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

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在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

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在對(duì)自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書(shū)II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

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基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理檔案可以不包括()。

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基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。

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私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪(fǎng)確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題