單項選擇題

募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。
I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告
II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈
III.基金管理人微信公眾號
IV.基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會

A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II


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1.單項選擇題下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

A.在向投資者推介基金之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估
B.募集機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金,未經(jīng)特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

3.單項選擇題以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對其進行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。

A.社會保障基金
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

最新試題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是()。

題型:單項選擇題

在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時,應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項選擇題

下列普通投資者中,可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

題型:單項選擇題

()在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II.由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型:單項選擇題

基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用,包括()。I.申購費II.贖回費III.銷售服務(wù)費IV.托管費

題型:單項選擇題

某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

題型:單項選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費率標(biāo)準(zhǔn)及費用計算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:單項選擇題

()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

題型:單項選擇題