在對自然人合格投資者的認定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。
I．不動產(chǎn)權證書
II．銀行存款證明
III．股票證明
IV．基金份額證明
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
A.銷售協(xié)議應明確基金管理人和銷售機構的權利義務劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機構應以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內容不一致的，以銷售協(xié)議為準
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是（）。
I．基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪機制，但對持有最高風險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II．基金募集機構在銷售高風險的產(chǎn)品時，可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷
III．風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產(chǎn)品
IV．基金銷售機構與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責任由投資者承擔
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金，若羅大爺堅持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像
D.確認羅大爺?shù)娘L險承受能力類別后，不予其辦理該基金申購業(yè)務
A.趙女士最近三年個人年均收入50萬元，已經(jīng)在國內一家公募基金管理公司擔任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元，最近一年末持有股票型基金500萬元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗，其中金融從業(yè)時間已經(jīng)有6個月
D.A有限責任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬元，最近一年末持有股票型基金600萬元，公司已經(jīng)成立6個月
最新試題
關于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機構統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
對基金投資人進行風險承受能力的調查，應當從調查結果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風險承受能力
關于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III．購買時客戶先進行銀行轉賬打款認購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是（）。
在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法，這里相關法律文件是（）。
基金銷售機構對基金投資人進行風險承受能力調查和評價時，可以采用的方式不包括（）。
以下私募基金投資者中，應當對其進行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。
在對自然人合格投資者的認定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明