A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.保守秘密
D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
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A.來(lái)源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.來(lái)源不可靠但對(duì)證券價(jià)格有較大影響
D.“非公開(kāi)”的信息
A.忠誠(chéng)敬業(yè)
B.廉潔公正
C.客戶(hù)至上
D.專(zhuān)業(yè)審慎
A.基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸
B.基金職業(yè)道德崗位培訓(xùn)
C.基金職業(yè)道德觀(guān)念教育
D.加強(qiáng)基金職業(yè)道德修養(yǎng)
A.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.不得操縱市場(chǎng)
C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
D.不得欺詐客戶(hù)
A.忠誠(chéng)盡責(zé)
B.守法合規(guī)
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.保守秘密
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類(lèi)部門(mén)規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
一般來(lái)說(shuō),基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
下述各項(xiàng)中()不是職業(yè)道德的作用。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司,未經(jīng)公司許可,將公司客戶(hù)清單一并帶走,但并未向外部泄露相關(guān)信息,其行為違反了()原則。
下述各項(xiàng)中()不是道德的特征。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()。
下列選項(xiàng)中,不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是()。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線(xiàn)需要遵守的基本原則,以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序,并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定,至少應(yīng)包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門(mén)的人員配置
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中,建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén),并明確其對(duì)提供的信息的()負(fù)全部責(zé)任。