單項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()。

A.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患
B.基金公司員工遲到早退
C.基金公司員工工資調(diào)整
D.基金發(fā)生虧損


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最新試題

基金經(jīng)理甲因個(gè)人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開(kāi)了公司。甲的行為違反了()要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶Ⅱ.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí),該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)Ⅲ.參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是職業(yè)道德的作用。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中,建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制,將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門,并明確其對(duì)提供的信息的()負(fù)全部責(zé)任。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場(chǎng)行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅱ.按照市場(chǎng)價(jià)格,進(jìn)行市場(chǎng)交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對(duì)象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價(jià)格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或?yàn)E用職權(quán)操縱市場(chǎng),影響證券市場(chǎng)價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求,應(yīng)當(dāng)予以抵制,并立即向()報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近年來(lái),多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題