單項選擇題下述各項中()不是職業(yè)道德的作用。

A.調整職業(yè)關系
B.提高職業(yè)能力
C.提升職業(yè)素質
D.促進行業(yè)發(fā)展


最新試題

基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉移所有權的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象

題型:單項選擇題

基金管理人的合規(guī)管理涉及的內容不包括()。

題型:單項選擇題

以下屬于合規(guī)檢查內容的是()。Ⅰ.公司是否獨立運作Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整,是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責,特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內幕信息,于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票,這種行為違反了()原則。

題型:單項選擇題

公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

題型:單項選擇題

下述各原則中()是調整基金從業(yè)人員與投資人之間關系的道德規(guī)范。

題型:單項選擇題

基金管理人的內部控制要求部門設置體現(xiàn)權責明確、相互制約的原則,不包括()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要不包括()。

題型:單項選擇題

基金經(jīng)理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學乙,其行為違反了()要求。

題型:單項選擇題

根據(jù)《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。

題型:單項選擇題