A.這些資料記錄了客戶和理財師及其所在機(jī)構(gòu)的隱私，以防止泄漏重大信息
B.當(dāng)理財師或所在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生法律糾紛。這些資料可以作為使理財師和所在機(jī)構(gòu)免于承擔(dān)不必要的法律責(zé)任的證據(jù)
C.這些真實而詳細(xì)的信息、記錄，都是理財師不斷加深對客戶的了解、提升理財師服務(wù)水平和維護(hù)良好客戶關(guān)系管理的重要支持
D.理財規(guī)劃過程中的許多客戶資料.信息也可以作為公司和理財師的經(jīng)驗加以總結(jié)和歸納.供以后的工作中研究交流學(xué)習(xí)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.時間因素
B.人員因素
C.風(fēng)險因素
D.資金成本因素
A.了解原則
B.保密性原則
C.連續(xù)性原則
D.誠信原則
最新試題
為客戶建立完整的客戶檔案，即使在理財師本人因為工作調(diào)動等原因不能再服務(wù)客戶時．不同的理財師也可以為某一特定客戶的理財方案的執(zhí)行和實施提供連續(xù)性金融服務(wù)，這體現(xiàn)的是誠信原則。
以下不屬于執(zhí)行理財規(guī)劃方案需要注意的因素的是（）。
保存客戶的記錄和相關(guān)文件是相當(dāng)重要的，以下不屬于該重要性原因的是（）。
理財方案的執(zhí)行過程中必然涉及許多其他領(lǐng)域的專業(yè)人士一起參與，包括（）。
在客戶的資金調(diào)用和調(diào)整成本過程中，理財師需要把握好以下原則（）。
（）要求應(yīng)以充分了解客戶真實需求為基礎(chǔ)，選擇與客戶情況、財務(wù)目標(biāo)及方案實施要求相一致的金融產(chǎn)品和服務(wù)。
以下不屬于執(zhí)行理財規(guī)劃方案的原則的是（）。