多項選擇題商業(yè)銀行開展理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)有下列（）情形之一的。由中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)責令限期改正，除按照本辦法第74條規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施外．還可以并處二十萬以上五十萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

A.違規(guī)開展理財產(chǎn)品銷售造成客戶或銀行重大經(jīng)濟損失的
B.泄露或不當使用客戶個人資料和交易記錄造成嚴重后果的
C.挪用客戶資產(chǎn)的
D.利用理財業(yè)務(wù)洗錢
E.利用理財業(yè)務(wù)逃稅


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1.多項選擇題理財師進行保險業(yè)務(wù)銷售時，需遵守（）的原則。

A.銷售前需要了解客戶
B.銷售中要透明公開.有依有據(jù)
C.銷售后要建立歸檔制度
D.積極處理客戶投訴
E.后續(xù)跟蹤處理

2.多項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)向投保人提供完整合同材料，包括（）。

A.投保提示書
B.投保單
C.保險單
D.產(chǎn)品說明書
E.現(xiàn)金價值表

3.多項選擇題基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。

A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
B.以排擠競爭對手為目的.壓低基金的收費水平
C.挪用基金銷售結(jié)算資金
D.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
E.以低于成本的銷售費用銷售基金

4.多項選擇題商業(yè)銀行從事理財產(chǎn)品銷售活動，不得有下列（）情形。

A.通過銷售或購買理財產(chǎn)品方式調(diào)節(jié)監(jiān)管指標.進行監(jiān)管套利
B.將理財產(chǎn)品與其他產(chǎn)品進行捆綁銷售
C.采取抽獎、回扣或者贈送實物等方式銷售理財產(chǎn)品
D.通過理財產(chǎn)品進行利益輸送
E.銷售人員代替客戶簽署文件

最新試題

商業(yè)銀行從事境內(nèi)黃金期貨交易業(yè)務(wù)，交易人員至少（）人、風險管理人員至少（）人。

題型：單項選擇題

獨立銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、保險經(jīng)紀公司以及保險代理公司等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人。

題型：單項選擇題

境外個人經(jīng)常項目原兌換未用完的人民幣兌回外匯，原兌換水單的兌回有效期為自兌換日起（）個月。

題型：單項選擇題

理財產(chǎn)品風險評級結(jié)果應(yīng)當以風險等級體現(xiàn)，由低到高至少包括（）等級，并可根據(jù)實際情況進一步細分。

題型：單項選擇題

保險公司核保時應(yīng)對投保產(chǎn)品的適合性、投保信息、簽名等情況進行復(fù)核，（）不屬于不得承保的情況。

題型：單項選擇題

對商業(yè)銀行通過本行電話銀行銷售理財產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定．以下（）描述是錯誤的。

題型：多項選擇題

宣傳推介材料包括（）。

題型：多項選擇題

國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行證券公司、保險公司等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人。

題型：單項選擇題

商業(yè)銀行開展理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)有下列（）情形之一的。由中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)責令限期改正，除按照本辦法第74條規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施外．還可以并處二十萬以上五十萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

題型：多項選擇題

各基金銷售機構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點應(yīng)有一名以上人員具備基金銷售業(yè)務(wù)資質(zhì)的要求。

題型：判斷題