A.社會團體登記管理條例
B.中國證監(jiān)會各類基金行業(yè)立法
C.中華人民共和國證券投資基金法
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.直接交易市場和間接交易市場
B.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場
C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場
D.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
A.有效溝通
B.客戶至上
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范
A.贖回2000萬份,申購1500萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份
B.贖回700萬份,申購100萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份,轉(zhuǎn)入1000萬份
C.贖回1000萬份,申購100萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份
D.贖回1500萬份,申購1300萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份
甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且已經(jīng)購買了100萬該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬,丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬,以自己的名義購買了150萬的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在()。
Ⅰ、非法匯集他人資金
Ⅱ、違反規(guī)定向合格投資人以外的個人募集資金
Ⅲ、向不特定的對象宣傳推介基金產(chǎn)品
Ⅳ、違規(guī)接受低于最低限額的申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
世界上()被看作是最早的基金。