甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但是甲只有60萬(wàn)。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)，丁只有10萬(wàn)。甲將湊齊的85萬(wàn)轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在（）。
Ⅰ、非法匯集他人資金
Ⅱ、違反規(guī)定向合格投資人以外的個(gè)人募集資金
Ⅲ、向不特定的對(duì)象宣傳推介基金產(chǎn)品
Ⅳ、違規(guī)接受低于最低限額的申購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
A.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.代銷協(xié)議摘要
C.基金托管協(xié)議摘要
D.基金運(yùn)作方式
A.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證
B.公平對(duì)待投資者
C.尊重投資者的意愿
D.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。
Ⅰ、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查
Ⅱ、基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
Ⅲ、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查
Ⅳ、基金托管人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明，應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。