A.中國證券登記結算有限責任公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協會
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A.有效溝通
B.客戶至上
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范
A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉換轉出1300萬份，轉入700萬份
B.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份
C.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份
D.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉換轉出1800萬份，轉入900萬份
甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品，且已經購買了100萬該基金產品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進行聯合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬，丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉賬給了乙，乙自己出資65萬，以自己的名義購買了150萬的基金產品。該案例違規(guī)行為主要體現在（）。
Ⅰ、非法匯集他人資金
Ⅱ、違反規(guī)定向合格投資人以外的個人募集資金
Ⅲ、向不特定的對象宣傳推介基金產品
Ⅳ、違規(guī)接受低于最低限額的申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產品，且已經購買了100萬該基金產品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進行聯合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬，丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉賬給了乙，乙自己出資65萬，以自己的名義購買了150萬的基金產品。
本案中屬于違規(guī)行為的是（）。
Ⅰ、乙通過微信朋友圈推介基金產品
Ⅱ、乙購買100萬元基金產品
Ⅲ、甲乙丙丁湊齊150萬元購買基金
Ⅳ、乙用湊齊的資金以自己的名義購買150萬元的基金產品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當的途徑向（）公開。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金宣傳推介材料必經的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
招募說明書摘要的內容不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內的大幅度波動。于是，陸經理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
依據所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）