申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有（）。
Ⅰ.上市報告書
Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照

投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎

個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括（）。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試
Ⅱ.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務
Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有（）。
Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備

發(fā)行交易當事人的行為準則包括（）。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有償
Ⅲ.誠實信用
Ⅳ.勤勉盡責

下列關于公司設立方式的說法，正確的有（）。
Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司
Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司

信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有（）。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠信檔案并公布

股東名冊應記載的事項包括（）。
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號
Ⅳ.股東的出資額

證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵守的監(jiān)管要求有（）。
Ⅰ.向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶
Ⅱ.建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶
Ⅳ.不得對產品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳

股票質押回購的申報類型包括（）。
Ⅰ.初始交易申報
Ⅱ.購回交易申報
Ⅲ.補充質押申報
Ⅳ.部分解除質押申報