申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有()。
Ⅰ.上市報(bào)告書
Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司營業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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投資主辦人從事投資管理活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。
Ⅰ.誠實(shí)守信
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.獨(dú)立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
個(gè)人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
Ⅱ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有()。
Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括()。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有償
Ⅲ.誠實(shí)信用
Ⅳ.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法,正確的有()。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司,不適用于股份有限公司
Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司,也適用于股份有限公司
Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責(zé)任公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()