證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當提交的文件有()。
Ⅰ.身份證
Ⅱ.學(xué)歷證書
Ⅲ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔保物的說法,正確的有()。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例
Ⅱ.當客戶擔保物價值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時,證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額
Ⅲ.客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物
Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證監(jiān)會應(yīng)當對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形包括()。
Ⅰ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的
Ⅱ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
Ⅳ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.國債投資
Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券交易的說法,正確的有()。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券,不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi),不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易,必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定,并將()在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費相關(guān)法規(guī)
Ⅱ.客戶相關(guān)資料
Ⅲ.收費項目
Ⅳ.收費標準
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應(yīng)當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》,下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法,正確的是()I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范,中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的,將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當勤勉盡責,嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃