下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中,說法正確的有()。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
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異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有()。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿,但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
下列關(guān)于公司登記的說法中,不正確的有()。
Ⅰ.公司合并,登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于()。
Ⅰ.債券回購(gòu)
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,超過該證券發(fā)行總量的20%
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ
D.Ⅲ,Ⅳ
全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟有()。
Ⅰ.自主報(bào)價(jià)
Ⅱ.格式化詢價(jià)
Ⅲ.確認(rèn)成交
Ⅳ.格式化報(bào)價(jià)
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立,股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說法,錯(cuò)誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算II.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制,切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()