單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定證券公司的組織形式為()。

A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式


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1.單項(xiàng)選擇題公開披露的基金信息不包括()。

A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說(shuō)明書
C.股東會(huì)決議
D.臨時(shí)報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東會(huì)

4.單項(xiàng)選擇題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括()。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

5.單項(xiàng)選擇題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)
B.公司章程的修改
C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度

最新試題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙,數(shù)額在10萬(wàn)元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬(wàn)元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題