A.重大決策
B.重要干部任免
C.重大項目投資
D.大額資金使用
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A.逐步建立起和完善合規(guī)風險管理機制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責和誠信舉報制度
D.加強合規(guī)文化建設
A.未遵循法律.規(guī)則或準則，進行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟案件以及其他嚴重負面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風險事件等應報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個人或團體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟損失
D.聲譽損失
A.偽造.銷毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評教育不予改正，屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機構(gòu)被責令停業(yè)整頓的
A.已按業(yè)務操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無法甄別風險因素，形成風險或損失的
B.有證據(jù)證明，對授意.指使.強令.脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級報告的
C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實整改，且未造成損失和不良影響的
D.情節(jié)輕微且未造成損失或不良影響的
最新試題
合規(guī)問責實行過錯責任原則。根據(jù)誰的責任由誰承擔的原則，劃分直接責任人和間接責任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報告、不制止的視同為直接責任人。
根據(jù)監(jiān)管部門要求，巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行對內(nèi)退、退休員工、駕駛員、保衛(wèi)等人員的賬戶可以不予管理。
總行和支行要簽訂案件防控責任書，支行與員工沒有必要再簽訂責任書。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求，董監(jiān)事會每（）至少召開一次。
根據(jù)《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標準（修訂版）》，不需要對安保外包單位開展監(jiān)督檢查。
參與黃、賭、毒、洗錢、傳銷等違法活動和非法組織的，可給予解除勞動合同處理。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建方案，以下哪項不是定量指標評分標準（）。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工賬戶監(jiān)測管理辦法》規(guī)定，利用本人賬戶拉存款，不屬于違規(guī)行為。
《安徽省農(nóng)村商業(yè)銀行“三好銀行”考核標準（修訂版）》違規(guī)處理考核中下列屬于扣分項的是：（）
受到解除勞動合同處理的，可以重新錄用、聘用。