A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國資委
D.中國銀保監(jiān)會
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A.禁止向客戶保證本金不虧損
B.禁止向客戶承諾投資收益
C.與客戶投資建議不一致時，代客戶決定投資決策
D.應(yīng)當(dāng)提示潛在投資風(fēng)險
A.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)
B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C.基金份額持有人共同承擔(dān)
D.基金發(fā)起人承擔(dān)
A.公司解散的，由證券交易所終止其公司債券上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
C.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所暫停其公司債券上市交易
D.公司被宣告破產(chǎn)的，由中國證監(jiān)會終止其公司債券上市交易
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
A.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定
B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)
D.基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持管理人利益優(yōu)先原則
最新試題
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。