單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對(duì)新開機(jī)構(gòu)賬戶識(shí)別為消極非金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）識(shí)別其控制人，并且獲取機(jī)構(gòu)授權(quán)人或者控制人簽署的聲明文件，識(shí)別控制人是否為非居民個(gè)人。

A.開戶資料
B.公開信息
C.控制人身份信息
D.反洗錢客戶身份識(shí)別程序收集的資料


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4.單項(xiàng)選擇題個(gè)人開立賬戶時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲?。ǎ?，識(shí)別賬戶持有人是否為非居民個(gè)人。

A.由賬戶持有人提交的居民身份證
B.由賬戶持有人簽署的稅收居民身份聲明文件
C.由賬戶持有人提交的收入證明
D.由賬戶持有人留存的現(xiàn)居地址

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在計(jì)算賬戶加總余額時(shí)，賬戶幣種為非美元的，應(yīng)當(dāng)按照計(jì)算日當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的外匯中間價(jià)折合為美元計(jì)算。折合美元時(shí)，（）折算。

A.只能根據(jù)原幣種金額
B.只能根據(jù)該金融機(jī)構(gòu)記賬本位幣
C.分別根據(jù)原幣種金額和該金融機(jī)構(gòu)記賬本位幣
D.可以根據(jù)原幣種金額，也可以根據(jù)該金融機(jī)構(gòu)記賬本位幣

7.單項(xiàng)選擇題下列非金融機(jī)構(gòu)屬于消極非金融機(jī)構(gòu)的有（）。

A.稅收居民國(guó)（地區(qū)）不實(shí)施金融賬戶涉稅信息自動(dòng)交換標(biāo)準(zhǔn)的投資機(jī)構(gòu)
B.政府機(jī)構(gòu)或者履行公共服務(wù)職能的機(jī)構(gòu)
C.僅為了持有非金融機(jī)構(gòu)股權(quán)或者向其提供融資和服務(wù)而設(shè)立的控股公司
D.僅與本 集團(tuán)（該集團(tuán)內(nèi)機(jī)構(gòu)均為非金融機(jī)構(gòu)）內(nèi)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)開展融資或者對(duì)沖交易的企業(yè)

8.單項(xiàng)選擇題托管賬戶是指開展為他人持有金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)而形成的賬戶，其中接受客戶委托、為客戶管理受托資產(chǎn)的業(yè)務(wù)是指（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.代理客戶開展貴金屬、國(guó)債業(yè)務(wù)或者其他類似業(yè)務(wù)
D.金融機(jī)構(gòu)發(fā)起、設(shè)立或者管理不具有獨(dú)立法人資格的理財(cái)產(chǎn)品、基金、信托計(jì)劃、專戶/集合類資產(chǎn)管理計(jì)劃或者其他金融投資產(chǎn)品

9.單項(xiàng)選擇題各分支機(jī)構(gòu)在發(fā)出《行政處罰告知書》前，應(yīng)對(duì)出票人同一出票日簽發(fā)多張空頭支票的行為進(jìn)行查詢，對(duì)存在同一出票日簽發(fā)多張空頭支票情形的，應(yīng)（）。

A.合并認(rèn)定為一次違法行為，票面金額按各張支票票面金額的總和計(jì)算
B.分別認(rèn)定為多次違法行為，票面金額按各張支票票面金額的總和計(jì)算
C.合并認(rèn)定為一次違法行為，票面金額分別按各張支票票面金額計(jì)算
D.分別認(rèn)定為多次違法行為，票面金額分別按各張支票票面金額計(jì)算

10.單項(xiàng)選擇題（）付款后，票據(jù)保管人應(yīng)當(dāng)參照會(huì)計(jì)檔案保管要求對(duì)票據(jù)進(jìn)行保管。

A.承兌人或者出票人
B.承兌人或者承兌人開戶行
C.出票人或者出票人開戶行
D.保證增信行或者貼現(xiàn)人