單項選擇題金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)個人開戶資料（包括通過反洗錢客戶身份識別程序收集的資料），對（）進行審核，主要確認填寫信息是否與其他信息存在明顯矛盾。

A.稅收居民身份聲明文件的合理性
B.居民身份證的真實性
C.個人信息的準(zhǔn)確性
D.開戶資料的完整性


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1.單項選擇題個人開立賬戶時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲?。ǎ?，識別賬戶持有人是否為非居民個人。

A.由賬戶持有人提交的居民身份證
B.由賬戶持有人簽署的稅收居民身份聲明文件
C.由賬戶持有人提交的收入證明
D.由賬戶持有人留存的現(xiàn)居地址

2.單項選擇題金融機構(gòu)在計算賬戶加總余額時，賬戶幣種為非美元的，應(yīng)當(dāng)按照計算日當(dāng)日中國人民銀行公布的外匯中間價折合為美元計算。折合美元時，（）折算。

A.只能根據(jù)原幣種金額
B.只能根據(jù)該金融機構(gòu)記賬本位幣
C.分別根據(jù)原幣種金額和該金融機構(gòu)記賬本位幣
D.可以根據(jù)原幣種金額，也可以根據(jù)該金融機構(gòu)記賬本位幣

4.單項選擇題下列非金融機構(gòu)屬于消極非金融機構(gòu)的有（）。

A.稅收居民國（地區(qū)）不實施金融賬戶涉稅信息自動交換標(biāo)準(zhǔn)的投資機構(gòu)
B.政府機構(gòu)或者履行公共服務(wù)職能的機構(gòu)
C.僅為了持有非金融機構(gòu)股權(quán)或者向其提供融資和服務(wù)而設(shè)立的控股公司
D.僅與本 集團（該集團內(nèi)機構(gòu)均為非金融機構(gòu)）內(nèi)關(guān)聯(lián)機構(gòu)開展融資或者對沖交易的企業(yè)

5.單項選擇題托管賬戶是指開展為他人持有金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)而形成的賬戶，其中接受客戶委托、為客戶管理受托資產(chǎn)的業(yè)務(wù)是指（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.代理客戶開展貴金屬、國債業(yè)務(wù)或者其他類似業(yè)務(wù)
D.金融機構(gòu)發(fā)起、設(shè)立或者管理不具有獨立法人資格的理財產(chǎn)品、基金、信托計劃、專戶/集合類資產(chǎn)管理計劃或者其他金融投資產(chǎn)品

6.單項選擇題各分支機構(gòu)在發(fā)出《行政處罰告知書》前，應(yīng)對出票人同一出票日簽發(fā)多張空頭支票的行為進行查詢，對存在同一出票日簽發(fā)多張空頭支票情形的，應(yīng)（）。

A.合并認定為一次違法行為，票面金額按各張支票票面金額的總和計算
B.分別認定為多次違法行為，票面金額按各張支票票面金額的總和計算
C.合并認定為一次違法行為，票面金額分別按各張支票票面金額計算
D.分別認定為多次違法行為，票面金額分別按各張支票票面金額計算

7.單項選擇題（）付款后，票據(jù)保管人應(yīng)當(dāng)參照會計檔案保管要求對票據(jù)進行保管。

A.承兌人或者出票人
B.承兌人或者承兌人開戶行
C.出票人或者出票人開戶行
D.保證增信行或者貼現(xiàn)人

8.單項選擇題同一法人分支機構(gòu)間的票據(jù)交易可以采用的結(jié)算方式是（）。

A.純票過戶
B.票款對付
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購

9.單項選擇題市場參與者開展票據(jù)交易應(yīng)當(dāng)采用的結(jié)算方式是（）。

A.純票過戶
B.票款對付
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購

10.單項選擇題質(zhì)押式回購的回購金額（）。

A.不得低于質(zhì)押票據(jù)的票面總額
B.不得超過質(zhì)押票據(jù)的票面總額
C.應(yīng)等于質(zhì)押票據(jù)的票面總額
D.為正回購方與逆回購方雙方約定的金額