單項選擇題對于存量個人低凈值賬戶，2017年6月30日之后任一公歷年度末賬戶加總余額超過（）時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在次年12月31日前，按照有關(guān)規(guī)定程序完成對賬戶的盡職調(diào)查。

A.一百萬人民幣
B.一百萬美元
C.三百萬人民幣
D.三百萬美元


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2.單項選擇題個人開立賬戶時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲取（），識別賬戶持有人是否為非居民個人。

A.由賬戶持有人提交的居民身份證
B.由賬戶持有人簽署的稅收居民身份聲明文件
C.由賬戶持有人提交的收入證明
D.由賬戶持有人留存的現(xiàn)居地址

3.單項選擇題金融機構(gòu)在計算賬戶加總余額時，賬戶幣種為非美元的，應(yīng)當(dāng)按照計算日當(dāng)日中國人民銀行公布的外匯中間價折合為美元計算。折合美元時，（）折算。

A.只能根據(jù)原幣種金額
B.只能根據(jù)該金融機構(gòu)記賬本位幣
C.分別根據(jù)原幣種金額和該金融機構(gòu)記賬本位幣
D.可以根據(jù)原幣種金額，也可以根據(jù)該金融機構(gòu)記賬本位幣

5.單項選擇題下列非金融機構(gòu)屬于消極非金融機構(gòu)的有（）。

A.稅收居民國（地區(qū)）不實施金融賬戶涉稅信息自動交換標(biāo)準(zhǔn)的投資機構(gòu)
B.政府機構(gòu)或者履行公共服務(wù)職能的機構(gòu)
C.僅為了持有非金融機構(gòu)股權(quán)或者向其提供融資和服務(wù)而設(shè)立的控股公司
D.僅與本 集團(tuán)（該集團(tuán)內(nèi)機構(gòu)均為非金融機構(gòu)）內(nèi)關(guān)聯(lián)機構(gòu)開展融資或者對沖交易的企業(yè)

6.單項選擇題托管賬戶是指開展為他人持有金融資產(chǎn)業(yè)務(wù)而形成的賬戶，其中接受客戶委托、為客戶管理受托資產(chǎn)的業(yè)務(wù)是指（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.代理客戶開展貴金屬、國債業(yè)務(wù)或者其他類似業(yè)務(wù)
D.金融機構(gòu)發(fā)起、設(shè)立或者管理不具有獨立法人資格的理財產(chǎn)品、基金、信托計劃、專戶/集合類資產(chǎn)管理計劃或者其他金融投資產(chǎn)品

7.單項選擇題各分支機構(gòu)在發(fā)出《行政處罰告知書》前，應(yīng)對出票人同一出票日簽發(fā)多張空頭支票的行為進(jìn)行查詢，對存在同一出票日簽發(fā)多張空頭支票情形的，應(yīng)（）。

A.合并認(rèn)定為一次違法行為，票面金額按各張支票票面金額的總和計算
B.分別認(rèn)定為多次違法行為，票面金額按各張支票票面金額的總和計算
C.合并認(rèn)定為一次違法行為，票面金額分別按各張支票票面金額計算
D.分別認(rèn)定為多次違法行為，票面金額分別按各張支票票面金額計算

8.單項選擇題（）付款后，票據(jù)保管人應(yīng)當(dāng)參照會計檔案保管要求對票據(jù)進(jìn)行保管。

A.承兌人或者出票人
B.承兌人或者承兌人開戶行
C.出票人或者出票人開戶行
D.保證增信行或者貼現(xiàn)人

9.單項選擇題同一法人分支機構(gòu)間的票據(jù)交易可以采用的結(jié)算方式是（）。

A.純票過戶
B.票款對付
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購

10.單項選擇題市場參與者開展票據(jù)交易應(yīng)當(dāng)采用的結(jié)算方式是（）。

A.純票過戶
B.票款對付
C.質(zhì)押式回購
D.買斷式回購