A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.利用未公開信息交易行為
D.欺詐客戶行為
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A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.中國基金業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
A.持有上市公司50%以上股份的控股股東
B.持有上市公司的股份比例較低，但擔(dān)任公司董事的股東
C.依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東
D.可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%的投資者
A.臨時報告
B.風(fēng)險報告
C.月度報告
D.應(yīng)急報告
A.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員
A.封閉式基金的基金份額沒有凈值，而開放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開募集基金的運作方式
C.開放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開放式基金的基金份額總額不固定
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，下列表述正確的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。