A.客戶洗錢風險評級
B.制裁合規(guī)政策.有權(quán)機關(guān)協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢關(guān)注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報告情況等反洗錢工作信息及其他相關(guān)文件提供給任何外部機構(gòu)及客戶

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單，及時識別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢風險等級開展定期重檢，以及在客戶出現(xiàn)被納入制裁名單、發(fā)生負面報道、被監(jiān)管調(diào)查等情況時，開展觸發(fā)式重檢

A.檢索業(yè)務基礎(chǔ)信息，包括收付款人，地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息，發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息，提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達日等信息是否吻合；提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地、船舶，是否屬于被制裁名單或被制裁國家

A.除非獲得客戶許可，不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息，包括：客戶賬戶開立具體時間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息，包括：客戶洗錢風險評級、可疑交易預警和報告情況、客戶被國內(nèi)外有權(quán)機關(guān)調(diào)查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調(diào)查的信息

A.基礎(chǔ)交易合同、商業(yè)發(fā)票、報關(guān)單、貨運提單
B.交易對手及股權(quán)信息
C.貨物及其原產(chǎn)地
D.運輸工具和路線等