A、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)人民銀行
C、審計(jì)機(jī)關(guān)
D、監(jiān)察機(jī)關(guān)
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A、資金來(lái)源
B、財(cái)務(wù)狀況及資本補(bǔ)充能力
C、股東在商界的聲譽(yù)
D、股東從事金融業(yè)務(wù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)
A、在我國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的商業(yè)銀行
B、在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融租賃公司
C、在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社
D、在我國(guó)香港、澳門(mén)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
A.性質(zhì)不同
B.主體不同
C.對(duì)象不同
D.啟動(dòng)程序不同
E.采取措施不同
A、現(xiàn)場(chǎng)檢查的主體必須合法
B、現(xiàn)場(chǎng)檢查適用的法律法規(guī)和規(guī)章要準(zhǔn)確
C、現(xiàn)場(chǎng)檢查的程序必須合法
D、現(xiàn)場(chǎng)檢查的形式要合法
E、現(xiàn)場(chǎng)檢查的人員必須合法
A、調(diào)查人員不得少于二人
B、出示合法證件
C、出示中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書(shū)
D、調(diào)查人員不得少于三人
A、本行(部)行長(zhǎng)、主任
B、檢查組主查人
C、本行(部)反洗錢(qián)部門(mén)負(fù)責(zé)人
D、本行(部)副行長(zhǎng)(副主任)
A、現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案、現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)、檢查工作底稿
B、談話(huà)記錄、檢查意見(jiàn)書(shū)、資料調(diào)閱清單
C、檢查取證記錄、檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)
D、行政處罰告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)
A、與洗錢(qián)高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
B、沒(méi)有客戶(hù)交易或者交易量較小的客戶(hù),要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶(hù),且沒(méi)有明顯的交易目的或用途。
C、長(zhǎng)期閑置的賬戶(hù)原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D、客戶(hù)的證券賬戶(hù)長(zhǎng)期閑置不用,而資金賬戶(hù)卻頻繁發(fā)生大額資金收付
A、通過(guò)境內(nèi)外銀行帳戶(hù)過(guò)渡,使非法資金進(jìn)入金融體系
B、通過(guò)地下錢(qián)莊,實(shí)現(xiàn)犯罪所得的跨境轉(zhuǎn)移
C、非法吸收存款,隱瞞犯罪所得
D、利用別人的帳戶(hù)提現(xiàn),切斷洗錢(qián)線(xiàn)索
E、通過(guò)購(gòu)買(mǎi)彩票進(jìn)行洗錢(qián)
A、組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作
B、負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)
C、在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D、對(duì)洗錢(qián)活動(dòng)進(jìn)行依法定罪
E、接受單位和個(gè)人對(duì)洗錢(qián)活動(dòng)的舉報(bào)并保密
最新試題
我國(guó)《票據(jù)法》第51條規(guī)定,保證人為二人以上的,保證人之間承擔(dān)()
支票出票人的票據(jù)義務(wù)是()
商業(yè)銀行所辦理的每筆貼現(xiàn),必須要求貼現(xiàn)申請(qǐng)人提交()。
銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定,小企業(yè)一般營(yíng)運(yùn)周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報(bào)稅營(yíng)業(yè)額的(),周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長(zhǎng)為()天,期滿(mǎn)須清本清息。()
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,對(duì)最大十家客戶(hù)發(fā)放的貸款總額不得超過(guò)銀行資本凈額的()
新公司法規(guī)定:發(fā)起人持有的公司股份,自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,附屬資本不能超過(guò)核心資本的()
人民銀行降低再貼現(xiàn)率時(shí),是實(shí)行了()
銀監(jiān)會(huì)《銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見(jiàn)》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷(xiāo)貸款依據(jù)不可撤銷(xiāo)信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。
以下哪一項(xiàng)不屬于申請(qǐng)開(kāi)辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料()