A.違規(guī)代客戶在業(yè)務(wù)協(xié)議、業(yè)務(wù)憑證等文本上簽名
B.違規(guī)代客戶填寫憑證、理財協(xié)議等相關(guān)業(yè)務(wù)資料
C.違規(guī)代客戶抄錄風(fēng)險提示語句
D.違規(guī)代客保管各類理財協(xié)議
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A.各種重要空白票據(jù)
B.結(jié)算憑證
C.業(yè)務(wù)憑證
D.對賬單
A.應(yīng)認(rèn)真審核客戶實名有效證件原件，以確認(rèn)客戶身份證件信息與本人一致
B.應(yīng)認(rèn)真審核客戶實名有效證件復(fù)印件，以確認(rèn)客戶身份證件信息與本人一致
C.使用身份證辦理業(yè)務(wù)的，必須通過登錄聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)身份證鑒別儀檢查等方式審核證件的真實性與有效性
D.以上全部
A.有權(quán)人審批
B.支付密碼器驗證
C.雙人復(fù)合
D.授權(quán)辦理
A.定期檢查自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)屏蔽密碼輸入?yún)^(qū)域的視頻圖像是否正常
B.采用動態(tài)密碼鎖等技術(shù)防范密碼被盜
C.客戶使用的密碼鍵盤應(yīng)加裝防護(hù)罩
D.由第三人實施監(jiān)督
A.濫用職權(quán)
B.徇私舞弊
C.玩忽職守
D.泄露所知悉的被查機構(gòu)商業(yè)秘密
最新試題
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進(jìn)行。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
郵儲銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動。
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點形成合規(guī)風(fēng)險類別，以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化，引導(dǎo)員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準(zhǔn)，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。