A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.合規(guī)管理職能的有效性和適當(dāng)性
C.績(jī)效考核制度、問(wèn)責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)和高級(jí)管理層在合規(guī)管理中的重要性
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你可能感興趣的試題
A.我行工作人員必須在借款人面前填寫合同上的放款賬號(hào)與戶名
B.預(yù)簽合同需執(zhí)行嚴(yán)格的雙人面簽，并分別留存與客戶的合影、客戶與存折（或卡）的合影
C.合同簽署授權(quán)人在簽署合同時(shí)，要查看雙人面簽的相關(guān)影像資料或影像資料打印版本
D.核實(shí)是否執(zhí)行了雙人面簽、合同上所簽賬號(hào)與影像資料上賬號(hào)是否相符等事宜
A.確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象和目標(biāo)
B.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生
A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報(bào)告
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因分析
D.已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
最新試題
銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。
從全行層面建立健全內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，包括對(duì)（）、（）、（）、（）等，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。
郵儲(chǔ)銀行員工有下列哪些違規(guī)行為，直接給予開除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。
嚴(yán)禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
上市公司（）、（）和（）不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
以下哪些行為認(rèn)定為商業(yè)銀行“只收費(fèi)不服務(wù)”（）。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。