A.確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象和目標(biāo)
B.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行“高、中、低”分類
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)
D.改善相關(guān)制度、流程和系統(tǒng)，避免同類問(wèn)題重復(fù)發(fā)生
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A.合規(guī)審查
B.制度管理
C.違規(guī)積分
D.合規(guī)報(bào)告
A.檢查機(jī)制
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
D.操作規(guī)程
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)情況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)原因分析
D.已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
A.季度報(bào)告
B.定期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
A.對(duì)日常管理和監(jiān)測(cè)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、監(jiān)管要求重大變化等進(jìn)行分析和提示
B.做好與監(jiān)管部門的信息交流和溝通
C.將監(jiān)管部門提出的監(jiān)管意見(jiàn)、檢查通報(bào)、評(píng)級(jí)結(jié)果等作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的重要內(nèi)容
D.針對(duì)外部監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度的最新變化定期發(fā)布新規(guī)快訊
最新試題
根據(jù)《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》，以下說(shuō)法正確的是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)定發(fā)生因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而可能導(dǎo)致（）等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)損失概率和損失大小，以及對(duì)銀行整體運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
嚴(yán)禁預(yù)簽（）、（）、（）、（）等信貸單證。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。