A.全面審視業(yè)務(wù)經(jīng)營和員工行為管理中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時修訂內(nèi)部規(guī)章制度，將各項監(jiān)管政策落實到具體的操作流程中
B.加大員工行為動態(tài)排查。采取員工在職狀態(tài)查詢、賬戶異動排查、客戶訪談、調(diào)閱監(jiān)控、家訪等方法，重點排查銀行員工與客戶過于密切、回避電話錄音、私下收受索取客戶回扣和賄賂、充當資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等異常行為
C.強化整改問責。把內(nèi)控管理落腳點放在問題整改落實上，放到查堵漏洞、完善內(nèi)控制度和案防措施上，做到制度完善到位、行為糾正到位、風(fēng)險控制到位、責任追究到位
D.強化監(jiān)督檢查。持續(xù)跟蹤督促違規(guī)問題的有效整改，對內(nèi)控機制不健全、制度執(zhí)行不力、整改不到位、風(fēng)險揭示不及時的，要實施嚴格問責追責
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A.銀行員工個人卡（賬）與企業(yè)賬戶發(fā)生資金往來
B.銀行員工為親屬和朋友代開賬戶
C.銀行員工為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯
D.在工作時間為企業(yè)代處理賬務(wù)，在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.案件和案件隱患
B.風(fēng)險事件
C.重大內(nèi)控漏洞
D.員工行為失范
A.定期談心談話制度
B.干部交流制度
C.崗位輪換制度
D.親屬回避制度
A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風(fēng)險事件負直接責任
B.事發(fā)機構(gòu)所在層級管理層負領(lǐng)導(dǎo)責任
C.事發(fā)機構(gòu)的上級機構(gòu)高級管理層負管理責任
D.事發(fā)機構(gòu)所在及以上層級的業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負監(jiān)督責任
A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進行有效整改和責任追究。
最新試題
碰庫必須是柜員在碰庫監(jiān)督人的監(jiān)督下對尾箱中的現(xiàn)金、重要空白憑證、印章進行清點。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結(jié)。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接，其交接必須在同類型的柜員間進行，交接雙方當面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
堅持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。
會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
商務(wù)手機銀行注銷成功后貼片卡即為廢卡，由客戶自行處置。
營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的，必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。