A.違法違規(guī)行為的實施人或參與人對重大風(fēng)險事件負直接責(zé)任
B.事發(fā)機構(gòu)所在層級管理層負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任
C.事發(fā)機構(gòu)的上級機構(gòu)高級管理層負管理責(zé)任
D.事發(fā)機構(gòu)所在及以上層級的業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門和內(nèi)審部門負監(jiān)督責(zé)任
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你可能感興趣的試題
A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進行有效整改和責(zé)任追究。
A.甲構(gòu)成挪用資金罪
B.甲構(gòu)成非國家工作人員行賄罪
C.乙構(gòu)成非國家工作人員受賄罪
D.對甲應(yīng)進行數(shù)罪并罰
A.持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和監(jiān)管辦法最新發(fā)展，把握其對經(jīng)營管理活動的影響。
B.對本行新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法進行合規(guī)審核，出具合規(guī)審查意見書。
C.配合合規(guī)主管開展合規(guī)管理人員以及新進員工合規(guī)知識培訓(xùn)，就合規(guī)問題提供咨詢。
D.按月匯總轄內(nèi)合規(guī)管理風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬，為合規(guī)檢查崗提供檢查線索。
A.授信申請人，擔(dān)保人等的主體資格
B.授信業(yè)務(wù)的法律關(guān)系
C.格式合同的選擇和簽訂是否正確、規(guī)范
D.抵（質(zhì)）押擔(dān)保的合法性、有效性
A.要在各級行社和各基層行社設(shè)立“員工不良行為舉報箱”
B.基層行社信貸主管由基層行社主要負責(zé)人負責(zé)排查
C.基層行社委派會計由行社分管財會工作的領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)排查
D.基層行社主要負責(zé)人由行社主要負責(zé)人負責(zé)排查
最新試題
會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
自助設(shè)備鈔箱管理中，管理員工作調(diào)動時，應(yīng)及時更換密碼。密碼必須不定期更換，每月至少更換一次。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進行查詢、核實匯票的真實性。
柜員交接應(yīng)堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管，實行專人管理、出入庫登記制度。
上級案防牽頭部門在對分支機構(gòu)的風(fēng)險事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。