單項選擇題商業(yè)銀行組織構(gòu)架的選擇，需要綜合考慮商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營規(guī)模、（）以及相關(guān)監(jiān)管法律等內(nèi)外部多重因素。

A.風險狀況
B.外部經(jīng)濟政治環(huán)境
C.公司治理
D.內(nèi)部控制


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2.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的基本原則有（）。

A.前瞻性原則
B.全覆蓋原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則
E.審慎性原則

3.多項選擇題商業(yè)銀行的工作人員中，屬于高級管理層的有（）。

A.總行行長
B.會計
C.副行長
D.財務(wù)負責人
E.監(jiān)管部門認定的其他高級管理人員

4.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的（）。

A.自律性組織的行業(yè)準則
B.監(jiān)管部門規(guī)章
C.法律、行政法規(guī)
D.監(jiān)管部門規(guī)范性文件
E.行為守則和職業(yè)操守

6.多項選擇題每季度至少應(yīng)當召開一次的會議有（）。

A.股東大會
B.董事會例會
C.監(jiān)事會例會
D.高級管理層例會
E.臨時會議

9.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標包括（）。

A.確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保資產(chǎn)負債業(yè)務(wù)快速發(fā)展
C.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
D.確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實和完整
E.確保商業(yè)銀行風險管理的有效性

10.多項選擇題下列關(guān)于合規(guī)風險說法，正確的有（）。

A.包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風險
B.包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準則可能遭受監(jiān)管處罰的風險
C.包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準則，導致不能履行合同而造成經(jīng)濟損失的風險
D.包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭議／訴訟而造成經(jīng)濟損失的風險
E.合規(guī)風險一般獨立于法律風險討論