A.三年
B.五年
C.十年
D.二十年

A.建立健全客戶身份識別制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.保證金交易制度
D.大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)

A.交易執(zhí)行
B.風(fēng)險控制
C.會計崗位
D.人力資源

A.20
B.15
C.25
D.30

A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每兩年

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、市場指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)
C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、凈資本指標(biāo)
D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)、業(yè)績指標(biāo)、業(yè)務(wù)指標(biāo)

A.私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
B.不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介
C.宣傳推廣時，不得宣傳預(yù)期收益率
D.在跟客戶講解風(fēng)險時，不得使用業(yè)績比較基準(zhǔn)，宣講產(chǎn)品收益特征

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別
B.主要的內(nèi)部控制制度、公司章程以及內(nèi)部風(fēng)險負責(zé)人意見
C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議

A.對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶
B.確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C.核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶
D.核實產(chǎn)品客戶是否為第三方金融服務(wù)機構(gòu)授權(quán)代理人開戶

A.在風(fēng)險可控的情況下，為達經(jīng)營目標(biāo)，適當(dāng)?shù)膬?nèi)控制度可以從寬執(zhí)行
B.對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進行科學(xué)、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險評估
C.識別廉潔從業(yè)風(fēng)險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效
D.制定具體、有效的事前風(fēng)險防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機制