多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應遵循以下（）原則。

A、全面性原則
B、統(tǒng)一性原則
C、獨立性原則
D、公正性原則
E、重要性原則
F、及時性原則


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1.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應從充分性、合規(guī)性、有效性和適宜性等方面進行，具體包括（）。

A、過程和風險是否已被充分識別
B、過程和風險的控制措施是否遵循相關要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否經(jīng)濟
E、控制措施是否適宜

2.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應從（）等方面進行。

A.充分性
B.經(jīng)濟性
C.有效性
D.適宜性
E.合規(guī)性

3.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價的目標主要包括（）。

A、促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則。
B、促進商業(yè)銀行提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
C、促進商業(yè)銀行增強業(yè)務、財務和管理信息的真實性、完整性和及時性。
D、促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內(nèi)部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施，確保內(nèi)部控制體系得到有效運行。
E、促進商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務創(chuàng)新、機構重組及新設等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風險。

4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括（）。

A、過程評價
B、效率評價
C、結果評價
D、有效性評價

6.多項選擇題人民法院應當組成合議庭對凍結資金賬戶、證券賬戶的申請進行書面審查。有下列（）情形之一的，人民法院應當裁定不予受理。

A.超越法定職權
B.明顯缺乏事實依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯誤
E.其他不宜凍結的情形

7.多項選擇題凡有下列（）之一的，應當認定存在信用證欺詐。

A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù)；
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無價值；
C、受益人和開證申請人或者其他第三方串通提交假單據(jù)，而沒有真實的基礎交易；
D、其他進行信用證欺詐的情形。

8.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，下列關于反洗錢監(jiān)督管理的說法正確的是：（）

A、國務院反洗錢行政主管部門負責組織、協(xié)調全國的反洗錢工作
B、國務院有關金融監(jiān)督管理機構負責制定金融機構反洗錢規(guī)章
C、國務院反洗錢行政主管部門的派出機構在授權范圍內(nèi)，對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查
D、國務院反洗錢行政主管部門會同有關金融監(jiān)督管理機構負責監(jiān)督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況

9.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，下列關于反洗錢調查的說法正確的是：（）

A、反洗錢行政主管部門調查可疑交易活動時，調查人員不得少于二人
B、經(jīng)國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構的負責人批準，反洗錢行政主管部門可以查閱、復制被調查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料
C、反洗錢行政主管部門經(jīng)調查仍不能排除洗錢嫌疑的，應當立即向有管轄權的偵查機關報案
D、反洗錢行政主管部門采取的臨時凍結最長不得超過二十四小時

10.多項選擇題依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，下列關于金融機構客戶身份識別制度的說法正確的是：（）

A、客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B、與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務關系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機構還應當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C、金融機構對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應當重新識別客戶身份
D、金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，但緊急情況下可以提供部分金融服務