A、過程和風險是否已被充分識別
B、過程和風險的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C、控制措施是否有效
D、控制措施是否經(jīng)濟
E、控制措施是否適宜
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.充分性
B.經(jīng)濟性
C.有效性
D.適宜性
E.合規(guī)性
A、促進商業(yè)銀行嚴格遵守國家法律法規(guī)、銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經(jīng)營原則。
B、促進商業(yè)銀行提高風險管理水平,保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。
C、促進商業(yè)銀行增強業(yè)務(wù)、財務(wù)和管理信息的真實性、完整性和及時性。
D、促進商業(yè)銀行各級管理者和員工強化內(nèi)部控制意識,嚴格貫徹落實各項控制措施,確保內(nèi)部控制體系得到有效運行。
E、促進商業(yè)銀行在出現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、機構(gòu)重組及新設(shè)等重大變化時,及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風險。
A、過程評價
B、效率評價
C、結(jié)果評價
D、有效性評價
A、系統(tǒng)
B、透明
C、文件化
D、高效
E、經(jīng)濟
A.超越法定職權(quán)
B.明顯缺乏事實依據(jù)
C.明顯違反法定程序
D.適用法律法規(guī)錯誤
E.其他不宜凍結(jié)的情形
A、受益人偽造單據(jù)或者提交記載內(nèi)容虛假的單據(jù);
B、受益人惡意不交付貨物或者交付的貨物無價值;
C、受益人和開證申請人或者其他第三方串通提交假單據(jù),而沒有真實的基礎(chǔ)交易;
D、其他進行信用證欺詐的情形。
A、國務(wù)院反洗錢行政主管部門負責組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作
B、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)負責制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi),對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查
D、國務(wù)院反洗錢行政主管部門會同有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)負責監(jiān)督、檢查金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
A、反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于二人
B、經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)的負責人批準,反洗錢行政主管部門可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C、反洗錢行政主管部門經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)報案
D、反洗錢行政主管部門采取的臨時凍結(jié)最長不得超過二十四小時
A、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機構(gòu)應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
B、與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機構(gòu)還應(yīng)當對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C、金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當重新識別客戶身份
D、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進行交易,但緊急情況下可以提供部分金融服務(wù)
A、應(yīng)當建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B、應(yīng)當建立客戶身份識別制度
C、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當及時更新客戶身份資料
D、應(yīng)當按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求開展反洗錢培訓和宣傳工作
最新試題
我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計系統(tǒng)實行()的統(tǒng)計管理體制。
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后,在()內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進行審議。
公司合并,債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起()日內(nèi),可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。
根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定,關(guān)于各種支票的支付方式,正確的表達應(yīng)當是()
以下哪一項不屬于申請開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料()
支票出票人的票據(jù)義務(wù)是()
人民銀行提高存款準備金率時,是實行了()
直接決定銀行業(yè)金融機構(gòu)最終清償能力和抵御各類風險能力的因素是()
人民銀行在公開市場賣出金融債券時,是實行了()
我國《票據(jù)法》第51條規(guī)定,保證人為二人以上的,保證人之間承擔()