A.設(shè)置快速贖回份額的限額
B.快速贖回份額收取一定的手續(xù)費(fèi)
C.贖回份額不能享受贖回當(dāng)日的投資收益
D.可以將客戶備付金用于基金快速贖回的墊支
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董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的,有限責(zé)任公司的股東可以書面請求()向人民法院提起訴訟。
Ⅰ.監(jiān)事會
Ⅱ.不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事
Ⅲ.董事會
Ⅳ.不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下屬于有限責(zé)任公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)有()。
Ⅰ.公司名稱和住所
Ⅱ.公司經(jīng)營范圍
Ⅲ.公司注冊資本
Ⅳ.公司法定代表人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》對自營業(yè)務(wù)資金出入的相關(guān)規(guī)定,禁止()。
Ⅰ.以個(gè)人名義從自營賬戶調(diào)出資金
Ⅱ.以公司名義從自營賬戶中提取現(xiàn)金
Ⅲ.以個(gè)人名義調(diào)入資金
Ⅳ.以公司名義調(diào)入資金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括()。
Ⅰ.自營賬戶開戶
Ⅱ.自營賬戶使用登記
Ⅲ.自營賬戶銷戶
Ⅳ.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列()措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
Ⅰ.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
Ⅱ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
Ⅲ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)
Ⅳ.復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有()。
Ⅰ.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的,中國證監(jiān)會可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┐胧?。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公司,該股份有限公司下列做法正確的有()。
Ⅰ.向分公司所有地的登記機(jī)關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
Ⅱ.該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格
Ⅲ.分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍
Ⅳ.兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
“薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括()。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券公司不得以()向他人提供融資或者擔(dān)保。
Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
Ⅲ.公司自有資產(chǎn)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回,下列說法錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。