A、國家審計(jì)部門
B、其他商業(yè)銀行審計(jì)部門
C、銀監(jiān)會(huì)
D、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)

A、給予警告，并處20萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員給予留用察看直至開除的紀(jì)律處分，對其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予撤職直至開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，由監(jiān)管部門直接接管該機(jī)構(gòu)
D、構(gòu)成提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪或者其他罪的，依法追究刑事責(zé)任

A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、總行行長
D、黨委會(huì)

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處20萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令該金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D、構(gòu)成用帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責(zé)任

A、信息科技部門；
B、業(yè)務(wù)部門；
C、首席信息官；
D、信息科技部門和業(yè)務(wù)部門。

A、辦理存款、貸款業(yè)務(wù)未按照會(huì)計(jì)制度記帳而出現(xiàn)錯(cuò)誤，未及時(shí)在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映
B、辦理存款、貸款等業(yè)務(wù)不按照會(huì)計(jì)制度記帳、登記，或者不在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映
C、經(jīng)營收入未列入會(huì)計(jì)帳冊
D、將存款與貸款等不同業(yè)務(wù)在同一帳戶內(nèi)軋差處理

A、交易的正式確認(rèn)
B、對賬
C、重新估值
D、交易結(jié)算和款項(xiàng)收付
E、以上全部業(yè)務(wù)

A、信息科技部門；
B、業(yè)務(wù)部門；
C、首席信息官；
D、董事會(huì)。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員給予記過直至開除的紀(jì)律處分，對其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷該代表機(jī)構(gòu)
D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)

A、業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度；
B、商業(yè)銀行能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平；
C、工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn)；
D、壓力測試結(jié)果；
E、市場風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告體系。