單項(xiàng)選擇題按照《商業(yè)銀行市場風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，市場風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)直接提交給（），并應(yīng)由其督促高級管理層對內(nèi)部審計(jì)所發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)方案并采取改進(jìn)措施。

A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、總行行長
D、黨委會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)從事帳外經(jīng)營，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，以下處罰措施不正確的是（）。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處20萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令該金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證
D、構(gòu)成用帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責(zé)任

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)下列行為中不屬于《金融違法行為處罰辦法》所稱帳外經(jīng)營行為的是（）

A、辦理存款、貸款業(yè)務(wù)未按照會(huì)計(jì)制度記帳而出現(xiàn)錯(cuò)誤，未及時(shí)在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映
B、辦理存款、貸款等業(yè)務(wù)不按照會(huì)計(jì)制度記帳、登記，或者不在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映
C、經(jīng)營收入未列入會(huì)計(jì)帳冊
D、將存款與貸款等不同業(yè)務(wù)在同一帳戶內(nèi)軋差處理

6.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營金融業(yè)務(wù)。金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)（）。

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
B、對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員給予記過直至開除的紀(jì)律處分，對其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷該代表機(jī)構(gòu)
D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)

7.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行在設(shè)計(jì)市場風(fēng)險(xiǎn)限額體系時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮的因素不包括下面哪一項(xiàng)（）

A、業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度；
B、商業(yè)銀行能夠承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)水平；
C、工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn)；
D、壓力測試結(jié)果；
E、市場風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告體系。

8.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)對信息科技部門內(nèi)部管理職責(zé)進(jìn)行明確的界定；各崗位的人員應(yīng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，重要崗位應(yīng)制定詳細(xì)完整的工作手冊并適時(shí)更新，其中不包括（）：

A、審核信息科技員工的道德品行，確保其具備相應(yīng)的職業(yè)操守；
B、驗(yàn)證個(gè)人信息，包括核驗(yàn)有效身份證件、學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷和專業(yè)資格證書等信息；
C、組織專業(yè)培訓(xùn)，提高人才隊(duì)伍的專業(yè)技能；
D、確保員工了解、遵守信息科技策略、指導(dǎo)原則、信息保密、授權(quán)使用信息系統(tǒng)、信息科技管理制度和流程等要求，并同員工簽訂相關(guān)協(xié)議。

9.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的，按照《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，以下處罰措施不正確的是（）

A、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款
B、對該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級管理人員給予撤職直至開除的紀(jì)律處分，對其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷該代表機(jī)構(gòu)
D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)